关于晋商银行反洗钱管理提升专项评估服务商征集公告

近年，客户尽职调查、受益所有人识别、特别预防措施等监管法规颁布实施，对于金融机构重塑制度、再造流程、完善系统等提出了更**求，同时，部分高风险业务领域****银行高度关注并开展整治。

为进一步提升反洗钱管理水平，****拟聘请具备相应资质和经验的第三方机构，围绕监管新规落地以及高风险业务领域问题整治等开展反洗钱管理提升专项评估。

****银行反洗钱制度机制有效性及重点领域风险整治情况开展独立评估，主要包括但不限于以下内容：

1.反洗钱制度机制评估

对标监管新规要求，评估反洗钱组织架构、职责分工、三道防线运行机制是否健全有效；反洗钱政策制度、操作规程、授权审批、风险偏好和内部控制机制是否完善；评估客户尽职调查、客户风险等级划分、受益所有人识别、大额交易及可疑交易报告、特别预防措施等机制执行情况；评估反洗钱培训、考核、内部审计、问题整改及责任追究机制运行情况。

2.高风险业务领域专题评估

按照监管对部分专题领域洗钱风险及履职问题的通报要求，结合客户尽职调查工作指引中优先在高风险业务、高风险客户等场景落地指引要求，重点对代付业务、收单、内部账户使用等领域涉及制度流程、管理机制、交易监测、风险防控等情况进行评估，找出问题并提出切实可行的整改方案。

3.其他

结合监管导向以及检查思路，帮助提前做好迎检准备、培训辅导、系统诊断等工作。

1.在中华人民**国境内依法注册，具有独立法人资格，能够开具合法有效发票；

2.具备反洗钱、反恐怖融资、洗钱风险自评估、内控评估或金融合规咨询相关服务能力；

3.近三年内至少完成3****银行业金融机构反洗钱咨询、洗钱风险自评估或专题领域风险整治评估类项目；

4.报名服务商最近三年内，各项经营活动没有重大违法记录，没有出现违背社会责任的不良信息；报名服务商不得为“信用中国网（http://www.****.cn）”中列入失信被执行人、重大税收违法失信主体、政府采购不良行为记录名单的供应商；（需提供“信用中国”网站查询服务商信用记录的截图打印稿并加盖单位公章，查询时间必须为征集公告发布后）；

5.报名服务商的单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加本项目征集；

6.本项目不接受联合体响应，未经采购人同意不得转包或分包。

服务商按以下顺序提交加盖公章的电子版材料：

1.****事业单位法人证书复印件；

2.法定代表人身份证明及授权委托书；

3近三年类似项目业绩证明材料，包括合同首页、服务范围页、签字盖章页等；

4.项目团队人员简历、资质证书及相关经验证明；

5.项目初步服务方案，包括工作思路、评估方法、进度安排和交付成果；

6.报价文件，含服务费用构成及税费说明；

7.“信用中国”信用查询结果；

8.采购人要求的其他材料。

1.报名时间：报名截止2026年11月18日18:00；

2.报名方式：请按照上述要求提供报名材料扫描件，于报名截止时间前发送至以下邮箱:****@jshbank.com，邮件主题注明“反洗钱管理提升评估报名—供应商名称”，也欢迎有意向的服务商来****总行进行现场交流。

（一）本次公开征集与我行后续具体项目无直接关系，我行接受报名并不表示报名服务商参与本项目后续采购工作；

（二）本次公开征集不收取服务商的任何费用；

（三）服务商提交资料中如有虚假信息，一经发现，我行将禁止相关服务商参加后续采购项目；

（四）所有报名服务商均视为已无保留地同意我行在采购业务范围内使用其报名信息；

（五）对上述事项存在疑问的，请及时与我行联系人联系。

地址：**省**市**区长风街59号

联系人：杨先生

电话：186****6007

电子邮箱：****@jshbank.com

****@163.com